318 / 453
TBB Dergisi 2015 (117)
Burçak YILDIZ
317
c) Sermaye piyasası araçlarına ilişkin işlemlerle ilgili yatırım araştırması
ve finansal analiz yapılması veya genel tavsiyede bulunulması
ç) Aracılık yükleniminin yürütülmesi ile ilgili hizmetlerin sunul-
ması
d) Borçlanma veya başka yollardan finansman sağlanmasında
aracılık hizmeti sunulması
e) Servet yönetimi ve finansal planlama yapılması
f) Kurulca belirlenecek diğer hizmet ve faaliyetlerde bulunulması”
şeklinde sıralanmıştır
25
.
Yan hizmet olarak sıralanan bu faaliyetler ve bu kapsamda çalış-
mamızın konusunu oluşturan genel yatırım tavsiyesi sunulması faa-
liyeti de, 6362 sayılı Kanun’la birlikte hukukumuzda ilk kez sermaye
piyasası faaliyeti olarak nitelendirilmiştir. Söz konusu tercihin teme-
linde 2004/39 sayılı Yönerge ile uyum sağlama çabası olduğu görül-
mektedir.
bb- Yan Hizmetleri Yürüten “Sermaye Piyasası Kurumlarının”
Kurul’a Bildirim Şartı Hakkında
Kanun’da ve Tebliğ’de yan hizmetlere ilişkin olarak belirtilen te-
mel husus; yan hizmeti yürütecek sermaye piyasası kurumlarının bu
faaliyetleri “ayrıca bir yetki belgesine tâbi olmaksızın Kurulca belirle-
nen esaslar çerçevesinde” yürütecekleridir
26
. Buna göre, -yatırım hiz-
met ve faaliyetlerinin aksine- yan hizmeti yürüten sermaye piyasası
kurumlarının Kurul’dan söz konusu yan hizmeti yürütebilmek için
faaliyet izni alma zorunluluğu bulunmamaktadır.
Bununla birlikte söz konusu kurumlar için Kurul’a bildirim yapma
yükümlülüğü öngörülmüştür
27
. Eğer söz konusu sermaye piyasası ku-
rumunun anılan yan hizmeti yürüteceği, yatırım hizmet ve faaliyetleri
için Kurul’a faaliyet izni için başvuracağı sırada belli ise, bu durumda
yan hizmet bildiriminin bu yatırım hizmet ve faaliyet izni için yapı-
lacak başvuru ile birlikte yapılması gerekmektedir. Eğer yan hizmet
yürütülmesi yönündeki karar sermaye piyasası kurumunun faaliyet
25
Bkz. SPK m. 38.1.
26
Bkz. SPK m. 39.2; Tebliğ m. 7.1.
27
Bkz. Tebliğ m. 7.2, c. 1.